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江西赣南金融资产交易中心会员管理制度

第一章 总则

  第一条 为规范江西赣南金融资产交易中心(以下简称“本中心”)会员行为,维护市场秩序,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?,根据国家有关法律法规和政策制定本制度。

  第二条 本制度所称会员,是指依法设立,符合本中心规定的入会条件,自愿申请并经本中心审查批准的自然人、法人及其他经济组织。

  第三条 凡拟申请成为本中心会员及以会员身份在本中心进行相关交易活动,均应同意并遵守本中心规则及相关制度的全部规定。

  第四条 会员入会坚持自愿申请、本中心审查批准的原则。

第二章 会员资格管理

  第五条 本中心对交易参与人实行会员制?;嵩崩啾鸢ㄗ酆侠嗷嵩?、交易类会员、服务类会员和普通会员。

 ?。ㄒ唬┳酆侠嗷嵩笨稍诒局行拇邮陆鹑谧什徒鹑诓飞杓朴肼蚵?、流动性服务、受托经纪业务以及相关财务顾问业务;

 ?。ǘ┙灰桌嗷嵩笨赏ü没蚴苋媒鹑谧什薪鹑谧什灰?,获得收益和融资。

 ?。ㄈ┓窭嗷嵩笨筛葑梅交蚴苋梅降奈刑峁┳ㄒ抵薪榉?,依据其专业类型,服务类会员所提供的服务分别为担保、审计、评估、法律咨询、财务顾问等。

 ?。ㄋ模┢胀ɑ嵩敝副局行牟渭咏鹑谧什灰谆疃淖匀蝗?。

  第六条 申请本中心会员资格的自然人,须满足以下条件:

 ?。ㄒ唬┤劝谢嗣窆埠凸?,热爱中国共产党,遵守中华人民共和国各项法律,且不存在严重违法记录;

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  第七条 申请本中心会员资格的法人及其他经济组织,须满足以下条件:

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 ?。ㄈ┚哂辛己玫纳桃敌庞途导?,无严重违法违规行为;

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  第八条 申请成为本中心会员的自然人,须提交以下证明文件和材料。

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  第九条 申请成为本中心会员的法人及其他经济组织,须提交以下证明文件和材料。

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 ?。ㄈ┢笠嫡鲁?、组织机构代码证和税务登记证副本;

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  申请成为综合类和服务类会员的机构还需提供以下证明文件和材料:

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  第十条 会员资格审批程序:

 ?。ㄒ唬┨峤簧昵?。申请人将签字盖章的《江西赣南金融资产交易中心会员入会申请书》及本中心要求的其它相关材料送交或邮寄至本中心指定地点及人员。

 ?。ǘ┲行纳蠛?。收到申请后,本中心将对申请人展开尽职调查,进行资格评审,并将评审结果通知申请人。以上工作至10个工作日完成。

 ?。ㄈ┣┒┖贤?。审核通过后,双方签署《江西赣南金融资产交易中心会员合同》。

 ?。ㄋ模┥昵肴税垂娑ń赡上喙胤延?,领取《江西赣南金融资产交易中心会员证书》,开立资金账户和资产账户。

第三章 会员费用

  第十一条 本中心会员应按期足额缴纳会员服务费。

  第十二条 费用缴纳标准:

 ?。ㄒ唬?综合类会员: 1万元人民币/年

 ?。ǘ?交易类会员: 1万元人民币/年(投资机构为300元人民币/年)

 ?。ㄈ?服务类会员: 1万元人民币/年

 ?。ㄋ模?普通会员:   300元人民币/年

  本中心可根据市场情况及行业规定对上述收费标准进行调整。

  第十三条 费用缴纳时间:

 ?。ㄒ唬?、会员应在每年12月31日前缴纳来年会员服务费。

 ?。ǘ?、首次入会的会员应在签署会员合同时缴纳本年会员服务费。其缴纳日期至当年年底超过6个月的须按全  年费用一次性足额缴纳;缴纳日期至当年年底不足6个月的按全年费用减半一次性足额缴纳。

第四章 会员资格的维护与注销

  第十四条 自然人会员有下列情况之一的,应在7个工作日内向本中心备案:

 ?。ㄒ唬┬彰?、住所、联系方式变更;

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 ?。ㄋ模┍局行墓娑ǖ钠渌孪?。

  第十五条 法人及其他经济组织会员有下列情况之一的,应在10个工作日内向本中心备案:

 ?。ㄒ唬┓ǘù砣吮涓?;

 ?。ǘ┳⒉嶙时咀芏罨蚬扇ń峁贡涓?;

 ?。ㄈ┟?、住所、经营范围及联系方式变更;

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  第十六条 自然人会员有以下行为之一的,将被取消会员资格:

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 ?。ㄈ┮蚓米纯龇⑸卮蟊涔?,无法参与交易;

 ?。ㄋ模┫虮局行幕蚱渌灰紫喙胤教峁┬榧傩畔?,造成严重后果的;

 ?。ㄎ澹┥嫦悠壅?、内幕交易和操纵市??;

 ?。┢渌欠ù邮陆鹑谧什灰准跋喙鼗疃男形?。

  第十七条 法人及其他经济组织会员有以下行为之一的,将被取消会员资格:

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 ?。ǘ┮蛭シㄐ形还ど绦姓芾聿棵诺跸抵凑?;

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  第十八条 会员可以申请终止会员资格。申请终止会员资格应向本中心提交书面申请。经审核同意其退会的,本中心注销其《江西赣南金融资产交易中心会员证书》,并予以公告,《江西赣南金融资产交易中心会员证书》自注销之日起失效。

  第十九条 会员申请终止会员资格,应向本中心提交下列文件及材料:

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 ?。ǘ督鞲幽辖鹑谧什灰字行幕嵩敝な椤?;

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  会员申请终止会员资格文件齐备的,经本中心查实该会员资金及资产账户中无余额后予以销户。

第五章 会员的权利与义务

  第二十条 会员权利包括:

 ?。ㄒ唬┯腥ǜ萜浠嵩崩啾?,依据本中心相关规则及制度开展业务;

 ?。ǘ┯腥ǜ萜浠嵩崩啾?,查阅相关信息(本中心和交易双方当事人有保密要求的除外);

 ?。ㄈ┯腥ú渭踊嵩贝蠡?听取工作报告;

 ?。ㄋ模┯腥ú渭颖局行淖橹幕嵩币滴衽嘌?;

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 ?。┯腥ㄓ畔炔渭颖局行木侔斓母骼喾窕疃?;

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 ?。ò耍┍局行墓娑ǖ钠渌嵩比ɡ?。

  第二十一条 会员义务包括:

 ?。ㄒ唬┖戏ê瞎婵菇灰谆疃?;

 ?。ǘ┳袷爻闲旁?,遵照本中心交易规则及相关规章制度,严格履行签订的合同,并承担相应责任;

 ?。ㄈ┪そ灰撞斡肴撕戏ㄈㄒ?,对不宜公开的交易信息和事项予以保密;

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 ?。ㄎ澹┙邮鼙局行牡募喽胶凸芾?;

 ?。┞男斜局行墓娑ǖ钠渌嵩币逦?。

第六章 监督管理

  第二十二条  根据实际情况需要,本中心可以对会员进行抽检。对于抽检中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的,本中心将暂停其会员资格,并予以公告。

  第二十三条 对违反国家有关法律、行政法规、部门规章或本中心交易规则、管理制度等相关规定的会员,本中心可采取以下一种或几种措施:

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第七章 附则

  第二十四条 本制度由本中心负责修改和解释

  第二十五条 本制度自公布之日起施行。